证券基金管理机构（基金证券部门）

本文目录一览：

• 1、基金公司的监管单位是哪？
• 2、证券投资基金的主管部门是什么
• 3、基金或券商的投研部是干什么的？
• 4、证券公司和基金公司的区别是什么？
• 5、基金公司属于证鉴会哪个部门监管
• 6、基金公司和证券公司有什么区别？哪个更好进？

基金公司的监管单位是哪？

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

根据《基金公司管理办法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

资料

中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：

（一）征求相关机构和部门关于股东条 件等方面的意见；

（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；

（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

第二百零十四条 中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。

中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

证券投资基金的主管部门是什么

是证临会，对于基金管理公司，除了分别与投资者和托管银行签定的合同外，还有人监管他们吗？以后要是有纠纷，不会投诉无门吧。 大富：看来你的法律意识很强嘛。在我国基金监管的机构是国务院证券监督管理机构(证监会)。这些监管机构颁布了多项法律法规，同时随着新的证券法、基金法的出台与落实，普通投资者的法律权益得到进一步保障。另外，对基金行业从业人员也有严格要求，如必须持证上岗，高管的任职需要得到监管机构的审查批准后才能上岗，高管、基金经理的上任、离职都需要公告。可以说国家对基金这个新的金融行业的管理是非常严格的。

基金或券商的投研部是干什么的？

所谓的投研部就是投资研究部门，专门负责进行行业研究和宏观经济观察，需要一定的经济学知识和行业知识、财务知识、投资投机交易知识，给出效益最大化建议。同时，也非常注重市场投资经验。

证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。

"券商"，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。这类金融行业的公司，要求具备独特的眼光和海量的投资知识。

拓展资料：

证券投资基金管理公司(基金公司)，是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。基金公司发起人是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。

参考资料：百度百科  证券投资

证券公司和基金公司的区别是什么？

一、用途不同：

1、证券公司是从事证券业务的，比如股票买卖。在证券交易所进行交易是需要有席位的，也就是一种交易资格，但是个人没办法取得这种资格。而证券公司有这种资格。

基金是把小股资金集合起来进行投资的。基金公司就是公司制的基金，也就是这个基金是以公司法人的形式存在，在法律上有法人地位。

二、方法不同：

1、证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。

它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

2、从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。

三、作用不同：

1、当你想要投资到证券市场上的时候，就要借用证券公司的资格，也就是把你的钱存进它的户头，然后再进行交易。实际的交易都是你自己在进行，只需要给证券公司一笔手续费，相当于租用交易席位的费用。

2、购买基金相当于把钱交给它，然后一切的交易都有它来负责，最终的收益扣除公司的运作成本就是你自己的收益，会返还给你。但是在此期间你的钱的支配权在它手中。

扩展资料：

证券公司注册资本：

1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：

（1）证券经纪；

（2）证券投资咨询；

（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：

（1）证券承销与保荐；

（2）证券自营；

（3）证券资产管理；

（4）其他证券业务；

3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：

（1）证券承销与保荐；

（2）证券自营；

（3）证券资产管理；

（4）其他证券业务；

4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）

5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

基金公司设立条件：

（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

参考资料来源：百度百科-证券公司

百度百科-基金公司

基金公司属于证鉴会哪个部门监管

属于证监会证券基金机构监管部监管。

1992年10月，中国证监会成立。经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。

中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人；主席助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处（请参考图）；目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。

（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。

（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。

（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。　

　  （八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。

（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

（十三）国务院交办的其他事项。

基金公司和证券公司有什么区别？哪个更好进？

基金公司是投资人通过申购基金公司发行的基金产品，基金公司是管理投资人申购资金，投资股市，债市，让投资人的投资增值。而证券公司有三大业务，投行、经纪、自营业务，主要区别在于前者业务单一，后者业务多，主要看你去做什么，不过能赚钱又能出成绩的部门，我建议你去研究相关的，研究、投行、资产管理这些。